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西安市企業上市掛牌融資獎勵補貼政策文件：西安市鼓勵企業上市掛牌融資獎勵辦法【做參考 有效期至2023年12月31日】

第一章總則

第一條為貫徹落實《西安市人民政府關于印發<西安市國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標綱要>的通知》（市政發〔2021〕7號）和《西安絲綢之路金融中心發展規劃》精神，深入推進“龍門行動”計劃，鼓勵支持我市企業通過多層次資本市場上市、掛牌、再融資，實現高質量發展，按照市委、市政府相關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于工商注冊地和稅務登記地均在西安市行政區域內，并納入我市上市掛牌后備企業資源庫的企業及已上市掛牌企業。

第三條獎勵政策遵循“公平、公正、公開”和“分階段獎勵”原則，按照審核結果，予以兌現。

第四條本辦法所稱“多層次資本市場”是指境內外主要證券交易市場及陜西股權交易中心等。境內證券交易市場包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統；境外證券交易市場包括香港聯合交易所、紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、新加坡證券交易所及倫敦證券交易所等。

本辦法所稱“再融資”指上市、掛牌企業通過增發、配股、并購重組、發行可轉換公司債等方式實現的股權直接融資，其中可轉換公司債以最終轉換為股份的實際籌資數作為計算依據(需扣除發行費用和實際控制人及公司人員認購部分)。

第二章獎勵標準

第五條加大上市掛牌后備企業梯次培育力度。入選上市掛牌后備企業資源庫優質層（報陜西證監局輔導備案）的，獎勵20萬元；入選上市掛牌后備企業資源庫精選層（通過陜西證監局輔導驗收）的，獎勵30萬元。

第六條鼓勵上市掛牌后備企業資源庫的企業轉增股本。入選上市掛牌后備企業資源庫優質層的企業，在改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，且已繳納所得稅等相關稅費的，可按轉增股本金額的 5%予以獎勵，最高不超過 200 萬元。

第七條鼓勵企業在多層次資本市場上市掛牌。在主板首發上市成功的，一次性獎勵 500 萬元；在科創板、創業板首發上市成功的，一次性獎勵 400 萬元；在境外主要證券市場首發上市成功的，一次性獎勵 300 萬元。收購或控股在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券

交易所上市的西安市外公司，并將上市公司注冊地、納稅地遷入我市的，一次性獎勵 300 萬元。

在全國中小企業股份轉讓系統掛牌成功的，獎勵 100 萬元；在北京證券交易所上市后，補充獎勵 300 萬元；轉板到主板上市的，再獎勵 100 萬元。

第八條鼓勵企業通過資本市場多渠道融資。在境內外證券市場已上市掛牌企業，開展再融資的，按實際融資額的0.2%予以獎勵，最高不超過200萬元。在陜西股權交易中心科技創新專板掛牌后，首次開展股權融資的，按實際融資額的3%予以獎勵，最高不超過50萬元。

第九條支持基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）發展。對基礎設施 REITs 原始權益人，項目已納入國家發改委基礎設施 REITs 儲備項目庫的，可對前期經費按照實際支出的50%予以一次性獎勵補助，最高補助金額不超過 300 萬元。企業成功發行基礎設施 REITs 產品的，可按其發行規模的0.5%給予一次性獎勵補助，最高補助金額不超過 500 萬元。

第十條鼓勵上市企業通過并購重組做大做強。對我市上市企業完成并購重組，并達到證監會關于《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組標準的，并購金額 10 億元以下的獎勵 100 萬元；10 億元及以上的獎勵 200 萬元。

第十一條鼓勵保薦機構強化支持保障。企業在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所首發上市成功后，給予其保薦機構獎勵。上市審核過程中，經過一輪問詢即通過審核的，獎勵保薦機構50萬元；經過二輪問詢通過的，獎勵30萬元；三輪通過的，獎勵10萬元。

第三章申報和管理

第十二條市金融工作局按年度發布《西安市鼓勵企業上市發展獎勵資金申報指南》（以下簡稱“指南”），企業按照指南進行申報。

第十三條市金融工作局、市財政局按照《西安市市級財政專項資金管理辦法》等制度要求審核撥付資金。

第十四條市金融工作局和市財政局依照相關規定對獎勵企業開展監督檢查和績效評價。

第十五條對有違反財經紀律，虛報、冒領、截留、挪用、擠占獎勵資金等行為的單位，由市財政局責令改正，并按照國務院《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）規定由市財政、審計、監察部門進行處理、處分或處罰。構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第十六條市金融工作局和市財政局在受理企業申報工作過程中應遵守相關保密規定。

第四章附則

第十七條本辦法自發布之日起施行，有效期至2023年12月31日，其他企業上市相關市級獎勵依此執行。本辦法所涉及企業

上市、掛牌、融資行為發生截止日追溯到2021年11月1日。原《西安市鼓勵企業上市掛牌融資獎勵辦法》（市金融發〔2021〕27號）文件同時廢止。

第十八條本辦法由市金融工作局會同市財政局負責解釋

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